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　　摘要：新能源汽車產(chǎn)業(yè)是國家創(chuàng)新體系中制造業(yè)轉型升級的典型代表，在開放式創(chuàng)新和知識經(jīng)濟的時代背景下，面對政策補貼退坡和市場競爭的雙重壓力，新能源汽車產(chǎn)業(yè)需要通過技術創(chuàng)新實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。雙元性創(chuàng)新理論為新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的路徑研究提供了一個新的視角。通過對雙元創(chuàng)新的動因、制度環(huán)境的影響以及企業(yè)層面的雙元認知等進行分析，提出新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的雙元路徑：政府層面政策引導和市場調(diào)控相結合，產(chǎn)業(yè)層面探索開發(fā)和利用深化兩類創(chuàng)新市場并重，企業(yè)層面規(guī)范管理和柔性調(diào)整兩種模式靈活運用。

　　關鍵詞：雙元性創(chuàng)新;新能源汽車產(chǎn)業(yè);技術創(chuàng)新路徑

　　一、引言

　　隨著能源問題的加劇和信息時代的發(fā)展，新能源汽車產(chǎn)業(yè)已進入快速發(fā)展時期，逐漸成為各國爭相打造的重要發(fā)展戰(zhàn)略引擎。我國也相繼出臺了“中國制造2025”“戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃”等政策，將新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，從而推動我國制造業(yè)的轉型發(fā)展。習近平總書記在黨的十九大報告中指出，“創(chuàng)新是引領發(fā)展的**動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破”。李克強總理在十三屆人大二次會議上所做的政府工作報告指出，要“強化原始創(chuàng)新，加強關鍵核心技術攻關”。新能源汽車產(chǎn)業(yè)代表著汽車行業(yè)發(fā)展的未來，而技術創(chuàng)新能力是我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)能夠在競爭日益激烈的全球市場競爭中保持競爭優(yōu)勢的關鍵。如何通過優(yōu)化技術創(chuàng)新路徑實現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，成為當下急需解決的問題。同時，新能源汽車產(chǎn)業(yè)具有傳統(tǒng)制造業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)的雙重特質(zhì)，除了傳統(tǒng)制造業(yè)在勞動力方面的需求外，其發(fā)展更依賴于高研發(fā)投入、高智力密集、技術創(chuàng)新突破等。創(chuàng)新(Innovation)一詞自被提出以來，受到了經(jīng)濟學者和管理學者的廣泛關注，形成了諸多理論和方法。其中雙元性創(chuàng)新被產(chǎn)業(yè)界廣泛接受，也為新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新路徑研究提供了一個可能的視角。研究新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新路徑，對完善我國制造業(yè)轉型背景下的創(chuàng)新理論、指導新能源汽車產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論意義和實踐意義。

　　二、技術創(chuàng)新的雙元性視角

　　1.雙元創(chuàng)新的動因。隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭日益激烈，創(chuàng)新成為了引領發(fā)展的**動力。在此背景下，企業(yè)的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效引起了學者廣泛的關注，在創(chuàng)新行為和績效的研究過程中形成了諸多理論和方法。開放式創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新、雙元創(chuàng)新理論等的出現(xiàn)，為產(chǎn)業(yè)分析與發(fā)展戰(zhàn)略的研究提供了豐富的理論基礎。現(xiàn)有創(chuàng)新領域的研究大致從三方面進行，政府層面、產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面。政府層面的研究注重制度環(huán)境對創(chuàng)新的影響，產(chǎn)業(yè)層面的研究注重產(chǎn)業(yè)特質(zhì)和競爭環(huán)境對創(chuàng)新的影響，企業(yè)層面的研究注重企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效之間的關系。J.G.March(1991)認為開拓新市場的探索式創(chuàng)新和改良自身產(chǎn)品的利用式創(chuàng)新之間存在一種平衡，這種創(chuàng)新過程中探索式和利用式的平衡被Tushman和O'Reilly(1996)稱為雙元(Ambidexterity)創(chuàng)新。在新能源汽車產(chǎn)業(yè)中，這種雙元性創(chuàng)新在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和政府等層面有著不同的需求體現(xiàn)和表現(xiàn)形式。在雙元創(chuàng)新動因對創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效的影響方面，研究多強調(diào)產(chǎn)業(yè)特質(zhì)的調(diào)節(jié)作用，這反映了企業(yè)層面、產(chǎn)業(yè)層面、政府層面的交互作用。政府的扶持和市場的競爭可以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新行為，是企業(yè)進行創(chuàng)新活動的主要動因。一方面，政府為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供激勵制度，表現(xiàn)為直接技術補貼、稅收優(yōu)惠等政策;另一方面，市場中的產(chǎn)權異質(zhì)性以及所在行業(yè)的特征等，影響著產(chǎn)業(yè)內(nèi)的市場競爭性和政府在制定激勵方案時的決策，對企業(yè)的創(chuàng)新活動有重要影響;此外，產(chǎn)業(yè)特征和產(chǎn)權異質(zhì)性等因素對政府激勵制度和企業(yè)創(chuàng)新行為之間的關系起著調(diào)節(jié)作用。劉亭立等(2018)通過對相關文獻進行雙元分析發(fā)現(xiàn)，在不同產(chǎn)業(yè)背景下，政府扶持和市場競爭對創(chuàng)新績效的影響程度有差別;在高新技術產(chǎn)業(yè)領域，企業(yè)的創(chuàng)新績效更容易受到政府扶持和市場競爭的影響。Poutanen等(2016)認為創(chuàng)新是一個復雜的過程，雙元創(chuàng)新理論是對創(chuàng)新復雜性的一種可能解釋。沈弋等(2016)認為企業(yè)的性質(zhì)與企業(yè)所處的政策環(huán)境和市場競爭環(huán)境有關，并分析了企業(yè)的研發(fā)投入對企業(yè)績效不同維度的影響。新能源汽車產(chǎn)業(yè)一方面有政府的系列激勵制度扶持，另一方面所面對外部環(huán)境極為復雜，且產(chǎn)業(yè)具有高度不確定性，因此新能源汽車產(chǎn)業(yè)在進行技術創(chuàng)新活動時，更適合選擇雙元路經(jīng)，該雙元路經(jīng)應整合協(xié)同不同層面的創(chuàng)新資源。2.制度環(huán)境的影響。雙元創(chuàng)新理論的應用往往與制度理論結合，研究多元制度環(huán)境對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響。一方面，制度環(huán)境的構成要素有一定的相似性，在這種同構制度機制的作用下，雙元創(chuàng)新在演進方向和演進階段方面也具有一定的相似性，一般表現(xiàn)為從企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新雙元化，到產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新雙元化，再到全方位開放式創(chuàng)新雙元化;實現(xiàn)雙元創(chuàng)新的方式有結構式和階段式兩種，結構式雙元創(chuàng)新是從橫向空間維度將創(chuàng)新組織和創(chuàng)新行為進行結構性分離，而階段式雙元創(chuàng)新是從縱向時間維度將雙元創(chuàng)新的發(fā)展劃分為不同的側重階段。在領先企業(yè)進行雙元創(chuàng)新的過程中，制度多重性對其雙元創(chuàng)新的演化路徑起到了一定的影響。Wong(2004)對雙元理論進行了實證研究，支持了探索式和利用式相融合的假設。另一方面，制度環(huán)境也存在差異，這種環(huán)境上的差異調(diào)節(jié)了雙元創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效之間的關系。良好的制度環(huán)境加強了企業(yè)外部網(wǎng)絡特征和創(chuàng)新績效之間的正向關系。3.企業(yè)層面的認知。不同于多層次的創(chuàng)新研究，企業(yè)層面的雙元創(chuàng)新研究多注重組織特征甚至個體行為對雙元創(chuàng)新行為的影響。在企業(yè)內(nèi)部，組織導向、組織結構、組織慣性等對引導企業(yè)的雙元創(chuàng)新行為存在影響。企業(yè)可以采用管理集中的科層組織結構，也可以通過網(wǎng)絡化結構與外部組織建立聯(lián)系，這種組織架構上的雙元性對企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新資源有重要影響;企業(yè)與外部組織進行交流的時候涉及競爭與合作的權衡，正式合作與非正式合作的權衡等;企業(yè)內(nèi)部的管理模式也涉及到無邊界管理模式和職責清晰管理模式的權衡，集權與分權的平衡;在人力資源管理方面，也存在諸如結果考核和過程考核、物質(zhì)激勵和精神激勵、領導員工關系遠近等雙元問題的權衡取舍。這種權衡取舍，在特定情況下是非此既彼的關系，如扁平化組織架構和層級式組織架構，而在大多數(shù)情況下則是共存調(diào)整的關系，如企業(yè)之間的關系既有競爭又有合作。FerreiraJ等(2018)認為組織導向在動態(tài)能力、競爭優(yōu)勢和企業(yè)績效之間起著調(diào)節(jié)作用，并利用雙元創(chuàng)新理論進行了論證。ChangYY等(2012)對中小企業(yè)的雙元創(chuàng)新驅動路徑進行了研究。DeVISSERM等(2010)從企業(yè)層面對組織架構雙元性對創(chuàng)新績效的影響進行了評價分析。

　　三、新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新雙元路經(jīng)

　　近些年來，隨著“中國制造2025”“戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃”等政策的出臺，高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展成為研究的熱點，特別是融合了傳統(tǒng)制造業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)雙重特點的新能源汽車產(chǎn)業(yè)，也受到了廣泛關注。通過對現(xiàn)有文獻的梳理可以看出，新能源汽車產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新研究涉及多個角度，但是還沒有根據(jù)產(chǎn)業(yè)特質(zhì)、基于雙元創(chuàng)新理論構建利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新雙元模型、對新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新路徑展開分析的研究，以及沒有在高度不確定性情境下如何通過雙元路徑進行技術創(chuàng)新的研究，對這些問題的探索有助于支持以新能源汽車為代表的高新技術產(chǎn)業(yè)在競爭日益激烈的市場環(huán)境中實現(xiàn)穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的雙元路經(jīng)應通過制度、市場和組織等的雙元性來實現(xiàn)。1.政策引導和市場調(diào)控的雙元性制度。在政府層面，應提供政策引導和市場調(diào)控相結合的雙元性制度。目前新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策補貼退坡，新能源汽車產(chǎn)業(yè)依賴政府高強度扶持的階段已經(jīng)過去，新的補貼政策將進一步著眼于優(yōu)化新能源汽車產(chǎn)業(yè)的生態(tài)環(huán)境，打造更有國際市場競爭力的新能源汽車企業(yè)。新能源汽車產(chǎn)業(yè)具有知識密集型、高研發(fā)投入和技術突破性等特征，在其發(fā)展過程中合理的政策制度安排、產(chǎn)學研一體化的合作、金融體系和科技服務體系的構建等是關鍵的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅動因素。應針對各個關鍵驅動因素進行政策支撐體系的構建，確保技術創(chuàng)新雙元路經(jīng)在政策層面的可行性。在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，政府應提供相適應的政策加以引導：在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，通過稅收減免和財政補貼來扶持其發(fā)展;在新能源汽車發(fā)展穩(wěn)定的階段，應及時將其推向市場，通過市場的自主調(diào)控優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，此時的政府政策更加偏向于整車企業(yè)的上下游，注重培育產(chǎn)業(yè)生態(tài);在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸期，政府層面應加大對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的定向扶持力度，同時給予市場充分的自主調(diào)控的空間，以保證產(chǎn)業(yè)順利度過瓶頸期，且在國際市場競爭中保有持續(xù)優(yōu)勢。目前，國家針對新能源汽車產(chǎn)業(yè)設立了***技術創(chuàng)新中心，該中心是政府政策引導和市場自主調(diào)控相結合的產(chǎn)物，將為新能源汽車技術創(chuàng)新提供更多更有力的支持。2.探索開發(fā)和利用深化的雙元性市場。在產(chǎn)業(yè)層面，應維護探索開發(fā)和利用深化并重的雙元創(chuàng)新市場。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對于新能源汽車產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，新能源汽車產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新路徑，可以從微觀角度，以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程為主線進行分析。如何在汽車制造領域的國際競爭中實現(xiàn)跨越式發(fā)展，打造具有國際影響力的新能源汽車品牌，是產(chǎn)業(yè)界組織和相關組織需要著重思考的問題。這種跨越式發(fā)展需要良性的創(chuàng)新氛圍和合理的市場競爭環(huán)境做基礎。電動化、網(wǎng)絡化、智能化和輕量化是新能源汽車產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的大方向，這些領域內(nèi)的技術創(chuàng)新水平也決定了我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力，其技術突破依賴于整個產(chǎn)業(yè)鏈密切的創(chuàng)新合作。我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)總體的協(xié)同程度是趨于動態(tài)上升的，但協(xié)同程度的平均水平還不夠高。這主要是由于技術引進與技術消化之間存在不協(xié)調(diào)，技術轉移系統(tǒng)的不完善制約了創(chuàng)新系統(tǒng)整體的協(xié)同發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)層面，完善的市場結構和產(chǎn)權結構、合理的企業(yè)規(guī)模以及足夠的開放程度對產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的創(chuàng)新行為都有正向影響。一方面，獨立于產(chǎn)業(yè)鏈之外的第三方組織機構，如國家新能源汽車技術創(chuàng)新中心，在協(xié)同整合產(chǎn)業(yè)鏈資源和產(chǎn)學研創(chuàng)新合作方面具有獨特的優(yōu)勢，是進行探索開發(fā)具有前瞻性的產(chǎn)業(yè)共性技術的*佳組織，但是其技術成果的轉移和知識產(chǎn)權的交易等應有完善的市場制度進行保障。此外，研發(fā)實力較強的大型企業(yè)也是重大技術創(chuàng)新突破的潛在機構。另一方面，產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)對現(xiàn)有的技術成果應積極進行利用深化，完善產(chǎn)品和服務，充分開發(fā)細分市場。3.規(guī)范管理和柔性調(diào)整的雙元性組織。在企業(yè)層面，應打造規(guī)范管理和柔性調(diào)整靈活變通的雙元性組織。現(xiàn)有研究表明，創(chuàng)新文化等軟環(huán)境、研發(fā)投入和產(chǎn)學研合作等對企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效等都有正向影響，特別是當企業(yè)所處的市場競爭較為激烈時，良好的創(chuàng)新文化和密切的產(chǎn)學研合作更能促進創(chuàng)新，企業(yè)應通過確立領導者的創(chuàng)新意識、建設企業(yè)的創(chuàng)新文化、完善企業(yè)的創(chuàng)新制度、設立研發(fā)機構、進行研發(fā)經(jīng)費的合理投入以及積極進行產(chǎn)學研合作等，推進企業(yè)的創(chuàng)新工作。以新能源汽車為代表的高新技術產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)具有知識密集型、高研發(fā)投入等特征，學者對這類高新技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新路徑的研究多從系統(tǒng)的視角進行分析，并將網(wǎng)絡理論、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等理論應用在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究上。但同時，新能源汽車產(chǎn)業(yè)也是傳統(tǒng)制造業(yè)的綠色發(fā)展和延伸，需要在傳統(tǒng)生產(chǎn)管理方式的基礎上做出管理模式的創(chuàng)新發(fā)展。一方面，新能源汽車產(chǎn)業(yè)中企業(yè)應保持一定的規(guī)范管理和生產(chǎn)模式，以保證常規(guī)生產(chǎn)管理任務的完成;另一方面新能源汽車產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，應積極進行網(wǎng)絡化組織架構的搭建，積極利用產(chǎn)學研網(wǎng)絡中的創(chuàng)新資源進行自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，并且在組織內(nèi)部搭建柔性化的組織架構，如建設戰(zhàn)略指導部門、對外合作部門等，以其對新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術發(fā)展和高度不確定的市場競爭環(huán)境作出及時的戰(zhàn)略調(diào)整和應對。

　　四、結語

　　新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為制造業(yè)轉型升級的典型代表，在發(fā)展初期，受到了國家政府和各級地方政府的大力扶持，取得了顯著的發(fā)展成效。但在當下補貼退坡和市場競爭日益激烈的局勢中，新能源汽車急需通過技術上的突破實現(xiàn)自身穩(wěn)定可持續(xù)的發(fā)展。新能源汽車產(chǎn)業(yè)所處的環(huán)境具有高度不確定性，這要求其技術創(chuàng)新路徑應更加變通，雙元創(chuàng)新理論為其技術創(chuàng)新路徑的選擇提供了一個很好的視角。在政府層面，政策引導應與市場自主調(diào)控相結合，發(fā)揮兩種制度的雙重優(yōu)勢;在產(chǎn)業(yè)層面，產(chǎn)業(yè)應為探索開發(fā)的創(chuàng)新市場和利用深化的創(chuàng)新市場提供合理的制度保障，實現(xiàn)市場的拓展和深化;在企業(yè)層面，企業(yè)應打造同時具有規(guī)范特征和柔性特征的組織管理模式，在保障完成現(xiàn)有生產(chǎn)任務的同時，滿足產(chǎn)業(yè)進一步創(chuàng)新發(fā)展的需要。在政策制定、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)管理的具體實踐中，還應根據(jù)具體情況對各個層面的雙元性表現(xiàn)形式做進一步的細化，以滿足新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的需要。

　　作者：田善武 許秀瑞

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