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[提要]本文結合我國裝備制造業2005～2014年七個小行業面板數據，采用個體固定效應模型對產權結構與裝備制造業技術創新進行研究。產權結構分為兩大類，即國內資本和非國內資本。其中國內資本包括法人資本、集體資本、國有資本和個人資本，而非國內資本則包括港澳臺資本和外商資本。研究結果表明：對于國內資本而言，股份化(法人資本主導)和民營化(集體資本主導)的企業促進裝備制造業技術創新的增長。國有資本與個人資本對技術創新影響不明顯。對于非國內資本而言，港澳臺資本對裝備制造業技術創新有阻礙作用，外商資本的影響較為微弱。建議政府在發展裝備制造業時，加強發展法人資本和集體資本主導的企業，減少國有資本和個人資本的投入，同時對國外資本的引入加以控制和篩選。
關鍵詞：裝備制造業;技術創新;產權結構
一、引言
改革開放以來，我國經濟發展迅猛，裝備制造業也有了很大的發展。裝備制造業是制造業的核心，也是國家基礎性產業之一。現階段雖然我國裝備制造業規模位列世界**位，但由于技術創新沒有達到發達國家水平，使得競爭力相對薄弱。政府出臺一系列政策，但是為什么技術創新的能力進步的速度如此緩慢?原因在于影響技術創新的因素很多，不是在某一方面加大投入力度就能夠取得很好的效果。本文根據目前我國裝備制造業技術創新的相關文獻，將集中從產權結構對技術創新的影響進行研究，產權結構分為國家資本、集體資本、法人資本、個人資本、港澳臺資本和外商資本。不同的資本對技術創新有著不同的影響。本文采用個體固定效應模型，對產權結構與技術創新的關系進行了研究，并給出了相應的政策建議。首次系統地提出技術創新理論的是1912年SchumPete的《經濟發展理論》。在此之后，國外學者對技術創新做了大量的研究。其中研究*多和爭議*大的當屬企業規模和市場結構對技術創新的影響，在市場結構、企業規模與創新關系方面，其實證的結果并不相同。在早期的實證研究當中，數據的采集和計量的方法存在著諸多限制，準確性往往存在偏差，這就導致了早期的研究局限性比較大。即使在后來的研究中，對數據的收集更加準確，對創新的衡量指標也有很大的改進，但是在總體的研究結果來看，結論仍然是不一致的。Jadlow(1981)、Kraft(1989)的研究表明了市場集中度對創新有顯著正向影響，而Geroski(1990)、BroadberryandCrafits(2000)的研究則發現市場集中度對創新有顯著的負向影響。BragaandWillmore(1991)、Gayle(2001)等發現企業規模與創新存在正相關關系。而其他很多研究卻發現，企業規模與創新之間的關系在不同的行業中存在不同的關系。對于現有研究的觀察，不難發現，對技術創新的影響因素的研究大多仍停留在企業規模和市場集中度上，而系統地對于產權結構與裝備制造業的技術創新之間的影響的研究很少，而裝備制造業作為社會經濟建設和其他產業的技術裝備的提供者，其發展決定了一個國家的產業的競爭力和工業水平。因此，本文根據數據的可獲得性，選用裝備制造業2005年到2014年的七個子行業的面板數據，采用雙對數模型實證研究產權結構對于創新的影響。
二、計量模型設定
基于前文理論分析，為準確研究產權結構對技術創新的影響，還需要考慮到其他影響因素。根據數據的可獲得性以及以往的文獻的分析，其他控制變量主要包括以下幾個：企業規模(ES)、市場集中度(MC)、政府投入(GIT)、R&D投入(R&D)。考慮到要考察的橫截面包含總體的所有單位，個體與截面的差別主要體現在模型截距項的不同，本文建立個體固定效應模型，分兩步對產權結構與裝備制造業的技術創新影響因素進行分析。首先在不考慮產權結構變量的前提下研究各種因素對技術創新產出的作用(模型1)，然后再控制其他的變量，進一步考察產權結構變量對技術創新的影響(模型2)。具體模型如下：lnSNP=αi+β0+β1lnMC+β2lnGIT+β3lnRD+β4lnES+εit(1)lnSNP=αi+β0+β1lnMC+β2lnCPTE+β3lnGIT+β4lnRD+β5lnES+εit(2)其中，SNP代表裝備制造業的創新水平。β0表示常數項，β1～β5表示變量對應的彈性系數，αi表示各子行業的固定效益截距項，i表示第i個裝備制造業子行業，t表示年度下標。MC表示市場集中度。ES表示企業平均規模。GIT表示政府投入，RD代表R&D內部經費支出。CPTE代表產權結構，分別為國有資本(NC)、集體資本(CC)、法人資本(COC)、個人資本(PC)、港澳臺資本(HMT)、外商資本(FC)。
三、計量結果分析
根據前文模型設定，分別以六種不同類型的產權結構作為解釋變量，進一步研究產權結構與技術創新的關系，得到的估計結果如表1所示。(表1)國家資本對技術創新的影響不顯著。國有產權具有模糊的非人格化產權特征。國家資本由于在國有企業里面所有者缺位，存在著非常嚴重的委托代理問題，因為沒有有效的管理和激勵機制，就存在很多的效率損失，往往是投入大，回報小。集體資本在5%的顯著性水平下對技術創新有正向影響。集體資本主要集中在集體企業當中。總的來說，集體資本雖然沒有私有企業那樣明晰的產權界定，它屬于更小范圍的群體，因而全力和責任更加明確。法人資本在5%的顯著性水平下對技術創新有正向影響。中國的法人資本所有制一般是多元化的股權結構，也更能適合壟斷的大公司的發展需要。相比較于公有資本，法人資本的產權更加清晰，不存在委托代理問題。并且法人資本如今存在著兩種經濟效應：范圍經濟效應和速度經濟效應。個人資本和創新呈現負相關關系，但沒有通過10%的顯著性檢驗。個人資本主要集中于私營企業和股份公司當中。私營企業雖然在管理和產權方面占有優勢，但是由于裝備制造業行業的特點，需要的資金量很大，而私營企業規模較小、資金匱乏、融資渠道不明朗，這就導致了他們不能夠進行獨立的創新，只能購買和模仿創新，這往往不能夠跟上市場的需要，就使得個人資本在發展的過程中效率低下，企業也會失去創新的動力，形成一個惡性循環，使得個人資本對創新形成不顯著的影響。港澳臺資本在10%的水平下對創新有顯著的負向影響，外商資本對創新有不顯著正向影響。對于港澳臺資本而言，他們在**從事生產經營活動的目的只是為了盈利，他們在一方面有著較高的管理水平、獨有的創新技術;另一方面由于**只是其發展的子方向，他們不會拿出*好的技術來幫助裝備造業的發展。
四、政策建議
本文運用2005～2014年中國裝備制造業七個子行業的面板數據為樣本，采用雙對數模型，研究了中國裝備制造業技術創新過程中的影響因素，并對產權結構在創新中的作用進行了探討。通過研究發現，在裝備制造業中，不同的產權結構對于創新有著不同的影響，總體而言，產權結構分為兩種資本，國內資本和國外資本。國內資本包括國有資本、集體資本、法人資本和個人資本。其中國有資本和個人資本對創新有不顯著影響，而集體資本和法人資本對創新有顯著正向影響。國外資本分為港澳臺資本和外商資本。港澳臺資本對創新有顯著負向影響，外商資本對創新有不顯著正向影響。基于上述結論，要提升中國裝備制造業的技術創新實力，首先要對產權結構進行合理分配。對于國內資本而言，股份化(法人資本)和民營化(集體資本)促進了生產力的增長，本文研究也證明了這一點，因而加強發展股份化和民營化的企業顯得更為重要，這有助于我國自主創新能力的提高，而相比之下國有資本和個人資本的則對創新的推動沒那么大。對于國外資本而言，無論是港澳臺資本或者是外商資本，政府和企業在引進時，都要持謹慎的態度。同時要加強對外資引進的管理，提升企業引進技術的合理性。
作者：王學坤 單位：酉陽土家族苗族自治縣工業園區管理委員會
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